§ 10
Postupy k omezení možnosti střetu zájmů
[K § 12 odst. 1 písm. e) zákona]
(1) Obchodník vnitřním předpisem zakáže, aby zaměstnanec obchodníka
a) pověřený obchodováním byl pověřen obchodováním na vlastní účet obchodníka a současně prováděním pokynů na účet zákazníka, ledaže
1. je přijetím pokynu zákazníka k uzavření obchodu a jeho zadáním do obchodního systému obchodníka pověřen jiný zaměstnanec, než který zajišťuje provedení pokynu zákazníka nebo obchodování na vlastní účet obchodníka,
2. jde o uzavírání pozic obchodníka na základě plnění pokynu zákazníka, nebo
3. jde o obchod na vlastní účet obchodníka v rámci řízení aktiv a pasiv investičního portfolia anebo bankovního portfolia v případě obchodníka, který je bankou,
b) pověřený obchodováním byl současně pověřený vypořádáním obchodů nebo obhospodařováním individuálních portfolií zákazníků,
c) pověřený řízením finančních rizik byl současně pověřený uzavíráním obchodů nebo vypořádáním obchodů nebo obhospodařováním individuálních portfolií zákazníků, jedná-li se o obchodníka, který je bankou nebo pobočkou zahraniční banky nebo kterému bylo uděleno povolení k poskytování investiční služby podle § 4 odst. 2 písm. c) zákona anebo který obchoduje s investičními nástroji na vlastní účet pro sebe.
d) pověřený vedením účetnictví byl současně pověřený obhospodařováním individuálních portfolií zákazníků nebo obchodováním nebo vypořádáním obchodů, ledaže obchodník používá k vypořádání obchodů automatizovaný obchodní systém, který zajišťuje soulad mezi vedením účetnictví a vypořádáním obchodů,
e) pověřený vedením evidence smluv uzavřených se zákazníky, jejich dodatků a plných mocí [§ 12 odst. 1 písm. a)] nebo evidencí smluv uzavřených s profesionálními investory 8) a jinými obchodníky, kteří nejsou zákazníky, které se váží k obchodování s investičními nástroji, jejich dodatků a plných mocí, byl současně pověřen obchodováním nebo obhospodařováním individuálních portfolií zákazníků,
f) pověřený výkonem compliance vykonával činnost bezprostředně související s poskytováním investičních služeb obchodníkem nebo byl členem statutárního orgánu obchodníka,
g) pověřený výkonem interního auditu vykonával činnost bezprostředně související s poskytováním investičních služeb obchodníkem, zaměstnancem pověřeným výkonem compliance nebo byl členem statutárního orgánu obchodníka.
(2) Obchodník stanoví ve vnitřním předpisu povinnosti zaměstnanců pověřených výkonem činností podle § 1 odst. 2 a členů statutárního orgánu při řízení finančních rizik způsobem, který předchází vzniku střetu zájmů.
(3) Obchodník zajistí
a) nastavení možnosti přístupu do informačního systému (přístupových práv) pro jednotlivé zaměstnance [§ 4 odst. 2písm. a)] tak, aby nemohlo dojít ke kumulaci činností zakázané podle odstavce 1,
b) fyzické oddělení pracovišť zaměstnanců pověřených obchodováním, vypořádáním obchodů a obhospodařováním individuálních portfolií zákazníků a
c) rozdělení povinností a kontrolních oprávnění zaměstnanců pověřených výkonem činností podle § 1 odst. 2 písm. a), b) a d), jejich vedoucích zaměstnanců a členů statutárního orgánu obchodníka.
------------------------------------------------------------------
8) § 2 písm. a) zákona o podnikání na kapitálovém trhu.